お客さま本位の
業務運営宣言

有限会社IS.projectsのフュデュ―シャリー・デューティー宣言

有限会社IS.projectsは、資産運用、資産形成事業において、お客さまの人生の伴走者として、「お客さま本位」の考え方のもと、以下の取り組みを実践するよう努めてまいります。

  1. お客さまのニーズを踏まえて、所属証券会社で取り扱いのある様々な運用商品から、最適であろう商品をご提案差し上げます。

    ・所属証券会社各社の特色の違いなどを説明し、お客さまがその時点で最も求めていることが可能な証券会社との媒介を通じ、お客さまのニーズにお応えしてまいります。

  2. ご提供する情報の充実・分かりやすさの向上に努めます。

    ・販売する商品の特性、リスク、手数料や、経済環境、市場動向等に関して、お客さまに提供する情報を充実させてまいります。
    ・販売する商品に関する情報については、分かりやすい形でご提供するとともに、丁寧なアフターフォローを行うよう努めます。
    ・経済動向、市場動向に応じて、お客さまへの機敏な情報提供を行い、運用商品のポジションの最適化をさせていきます。
    ・手数料については、お客さまにわかりやすく明快な説明を心がけます。

  3. お客さま本位の販売態勢の整備に努めます。

    ・お客さまのニーズをしっかりとお伺いし、お客さまの知識・投資経験・資産の状況・契約目的等に照らし、適切な商品を、お客さまにご理解頂ける形でご提案するよう努めます。

  4. お客さまへの最高水準のサービス提供を目指し、態勢整備を含め、不断の努力を続けてまいります。

    ・役職員については、定期的な研修等を通じ、常にお客さまへ提供できる情報の最新化を図るとともに、金融プロフェッショナルとしての高いコンプライアンス意識のもと「お客さま本位」のご提案をしてまいります。
    ・運用商品のみならず、お客さまのライフステージに応じたサービスを提供できるようご提案をしてまいります。
    ・IS.projects役職員の知識・経験の共有により、チーム一丸となってお客さまのご資産の最適化を図ってまいります。

 有限会社IS.projectsは、こうした取り組みを通じて私たち日本人の金融リテラシーの向上と「お客さま本位」の金融サービスの発展に貢献してまいります。

2021年12月24日
有限会社IS.projects

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